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中基协明确证券期货经营机构MOM产品备案相关事项

文章作者:来源:www.slofcard.com时间:2020-03-05



原标题:中国基金业协会根据中国基金业协会12月31日微信公众号,根据《证券投资基金法》 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 《证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)》(以下简称《指引》) 《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》及其他相关规定,经中国证监会同意,现就“中国基金业协会澄清证券期货机构私募基金管理人产品备案相关事宜”通知如下人力资源管理产品的设立和备案应符合以下具体要求

(1)资产管理合同应明确规定经理、投资顾问、托管人和投资顾问人数等责任。同时,投资目标、策略、范围、资产单元划分标准、投资顾问选择标准、基本信息等。应详细列出MOM产品,以充分揭示相关风险;

(2)经理应提交一份符合《指引》第7条要求的投资咨询协议,并就投资咨询费的标准、支付频率和支付方式做出详细约定。经理不得在计划资产中收取投资顾问费;

(3)合规经理应就经理、投资顾问和投资经理是否分别符合《指引》第8、9和10条的相关资质要求出具明确的合规审查意见。

2。在人力资源管理产品运营过程中,如果出现额外聘用或解聘投资顾问的情况,经理应在相关变更发生后5个工作日内进行变更备案,并提交符合《指引》要求的投资顾问协议和变更备案报告。合规官应对投资顾问的变更是否符合《指引》的要求出具明确的合规审查意见。

3。MOM产品备案后,管理人或托管人可根据备案证明及相关材料向中国证券登记结算公司等机构申请开立多个证券期货账户。

4。协会定期收集MOM产品运行信息,加强对MOM产品运行风险的监控,如发现注册MOM产品存在重大风险或违规行为,将及时向中国证监会及相关派出机构报告。

5。本通知自发布之日起施行。在本通知发布之日前,产品类型注册为“MOM产品”或使用多名投资顾问的产品。经理应在本通知发布之日起6个月内,按照《指引》及本通知的相关要求进行规范整改,并将产品变更记录提交协会。在相关产品完成标准化整改之前,经理应控制产品规模,原则上不得增加净采购量。